PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

128,00 

Horas: 20

Objetivo: La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello establecido por la legislación vigente en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 1) Disponer de un curso que pueda servir de guía para prevenir que LA EMPRESA sea víctima de la acción de inescrupulosos que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, de grupos terroristas o de otras actividades ilícitas. 2) Velar a fin de impedir que las operaciones de LA EMPRESA se lleven a cabo con o sobre fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el Blanqueo de Capitales, bien sea para ocultar la procedencia ilícita de dichos fondos o bien para asegurar su aprovechamiento por cualquier persona. 3) Generar un flujo permanente de información confiable que es puesta a disposición de las autoridades competentes, facilitando, de esta manera, sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados a éste.

1 INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES - 1.1 INTRODUCCIÓN - 1.2 MARCO LEGAL - 1.3 CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - 1.4 ORGANISMOS OFICIALES ENCARGADOS DE LA PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - 2 ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - 2.1 ENUMERACIÓN GENERAL - 2.2 SUJETOS OBLIGADOS A PRESENTAR DECLARACIÓN PREVIA SOBRE EL ORIGEN, DESTINO Y TENENCIA DE FONDOS - 2.3 RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS - 3 OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA - 3.1 OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO - 3.2 OBLIGACIONES DE IDENTIFICACIÓN - 3.3 OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN - 4 ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - 4.1 EXIGENCIAS ORGANIZATIVAS - 4.2 FUNCIONES DE CONTROL INTERNO - 4.3 UNIDAD DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES - 4.4 COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO - 5 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN - 5.1 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN - 6 FORMACIÓN - 6.1 FORMACIÓN - 7 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES - 7.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN - 7.2 MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA - 7.3 MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA - 7.4 MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA - 7.5 ESQUEMA DE APLICACIÓN DE MEDIDAS DE DILIGENCIA - 8 POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES - 8.1 OBJETO Y CONTENIDO - 8.2 POLÍTICA DE ADMISIÓN DE NUEVAS OPERACIONES CON CLIENTES YA ADMITIDOS - 9 EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES - 9.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN - 9.2 OPERACIONES SOSPECHOSAS - 10 ABSTENCION DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS - 10.1 NORMA GENERAL - 10.2 EXCEPCIONES - 11 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA - 11.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN - 11.2 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES AL SEPBLAC - 11.3 COMUNICACIÓN DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA - 12 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS - 12.1 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS - 13 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS - 13.1 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS - 14 INFRACCIONES Y SANCIONES - 14.1 INFRACCIONES Y SANCIONES - 15 ANEXOS - 15.1 ANEXO 1 - 15.2 ANEXO 2 - 15.3 ANEXO 3 - 15.4 ANEXO 4 - 15.5 Cuestionario: Cuestionario final -